Hacia Horizon 2020
El 30 de noviembre de 2011 la Comisión Europea publicó sus Propuestas relativas a Horizon 2020, el futuro programa de la Unión Europea para la investigación y la innovación en el periodo 2014-2020. Estas Propuestas se tramitan en el Parlamento Europeo y en el Consejo, de acuerdo con el procedimiento legislativo ordinario establecido para su adopción.
Desde esta sección realizaremos un seguimiento de la actividad del Parlamento Europeo, el Consejo y la Comisión Europea con relación a Horizon 2020, con el objetivo de facilitar a los interesados el acceso a las novedades que se produzcan en torno al futuro programa.
Documentos
El pasado 20 de diciembre, la Comisión ITRE del Parlamento Europeo adoptó su Informe sobre la propuesta de Reglamento de Horizon 2020 que propone la enmienda del texto de la Comisión Europea en aspectos como los siguientes:
Presupuesto: la distribución propuesta contempla un 32.6% para excelencia científica; un 24.3% a liderazgo industrial; y un 37.5% a retos sociales. Para las acciones no nucleares del Centro Común de Investigación (JRC) se dedicaría un 2.4% del presupuesto total y para el EIT un 3.3%.
Principales objetivos del programa: énfasis en la diseminación más amplia posible del conocimiento generado por las actividades apoyadas hasta su explotación comercial; difundir y promover la investigación de excelencia en todas las regiones europeas; consolidar los enlaces entre la ciencia y la sociedad; promover la movilidad de los investigadores; permitir el acceso libre a la información científica; especial consideración a los enfoques multidisciplinares e interdisciplinares; abordar los retos globales, incluyendo el desarrollo sostenible en sentido amplio y combatir el cambio climático (además el reto "Inclusive, innovative and secure societies" se ha dividido en dos por la particular naturaleza de los retos relativos a seguridad); al menos el 4.0% del presupuesto de Horizon 2020 debe dedicarse a un instrumento específico para PYME ; y reducir la brecha en investigación e innovación permitiendo sinergias con los Fondos Estructurales implementando medidas complementarias de manera coordinada.
Proceso de implementación transparente y eficiente: al principio de la programación deben establecerse hojas de ruta multianuales indicativas para cada objetivo específico y tema transversal y debe ponerse esfuerzo en procesos de elaboración de programas de trabajo cortos y transparentes.
Innovación rápida: uso de convocatorias abiertas con procedimientos acelarados con una lógica bottom-up para asegurar una rápida realización de proyectos innovadores.
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El próximo 28 de noviembre, está previsto que la Comisión ITRE del Parlamento Europeo realice su votación de las propuestas legislativas correspondientes a Horizon 2020:
Reglamento del Parlamento Europeo y del Consejo relativo a Horizon 2020 (procedimiento legislativo ordinario, ex-codecisión).
Reglamento del Parlamento Europeo y del Consejo por el que se establecen las normas para la participación y diseminación en Horizon 2020 (procedimiento legislativo ordinario, ex-codecisión).
Decisión del Consejo relativo al Programa Específico por el que se ejecuta Horizon 2020 (procedimiento de consulta).
Reglamento del Consejo relativo a EURATOM (procedimiento de consulta).
Reglamento EIT (procedimiento legislativo ordinario, ex-codecisión).
Agenda de Innovación Estratégica EIT (procedimiento legislativo ordinario, ex-codecisión).
Este es el siguiente paso en la tramitación en el Parlamento Europeo, después de la consideración de los proyectos de informe en el mes de junio y de las enmiendas en el mes de septiembre.
A la vista del informe que adopte la comisión parlamentaria se procederá a la votación en el Pleno de la posición en primera lectura del Parlamento Europeo, tras lo que se procederá a su debate en el Consejo.
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El Consejo ha alcanzado una orientación general parcial sobre el borrador de Reglamento por el que se establecen las normas de participación y diseminación en Horizon 2020 y sobre el borrador de Reglamento que modifica el Reglamento del Instituto Europeo de Innovación y Tecnología (EIT).
El Consejo ha llegado a un acuerdo sobre los principales elementos de las normas de participación en proyectos financiados por Horizon 2020y también sobre sus normas de explotación, diseminación y protección de resultados.
Bajo este acuerdo, un sistema simplificado consistente en un único porcentaje de reembolso de costes elegibles se aplicará a todas las actividades de un proyecto de investigación y a todos los participantes. El reembolso podrá alcanzar un máximo del 100% del total de costes elegibles con un techo del 70% para acciones cercanas al mercado y acciones co-financiadas.
Se reembolsará un 25% del total de costes directos elegibles excluida subcontratación para cubrir costes indirectos.
Igualmente, se ha incluido un esquema "bonus+" por el que los costes de personal elegibles pueden incluir pagos suplementarios hechos a personal hasta 8000€ por persona y año, en determinadas condiciones.
Por lo que respecta al EIT en Horizon 2020, éste contará con 3100 millones de euros y continuará reforzando la capacidad de innovación de la UE y sus Estados miembros y contribuyendo al objetivo general de Horizon 2020, principalmente integrando el triángulo del conocimiento mediante las KICs, que reunirán a largo plazo a organizaciones para responder a los principales retos sociales.
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En este texto de compromiso se incluyen entre otras, las siguientes cuestiones:
- La regla general de número mínimo de participantes es de tres entidades legales establecidas en al menos dos Estados miembros o Asociados distintos. Podrán tener un único participante: acciones del ERC, el instrumento de PYME, cuando la acción tenga un claro valor añadido europeo, acciones de cofinanciación de programas, CSA y acciones de formación y movilidad, además de casos justificados establecidos en el programa de trabajo o el plan de trabajo.
- En el programa o plan de trabajo se establecerá un único porcentaje de reembolso de costes elegibles por acción para todas las actividades.
- El reembolso podrá alcanzar un máximo del 100% del total de costes elegibles con un techo del 70% para acciones cercanas al mercado y acciones co-financiadas.
- Se reembolsará un 25% del total de costes directos elegibles excluida subcontratación para cubrir costes indirectos.
- Se ha incluido un esquema "bonus+" por el que los costes de personal elegibles pueden incluir pagos suplementarios hechos a personal hasta 8000€ por persona y año, en determinadas condiciones.
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Enmiendas presentadas en la comisión ITRE del Parlamento Europeo a las propuestas de Horizon 2020
Se han presentado un gran número de enmiendas a los Proyectos de informe sobre Horizon 2020, que serán examinadas y votadas durante los meses de septiembre y octubre dentro de la Comisión ITRE. Esta votación determinará su inclusión o no en el texto definitivo.
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Debate en la Comisión ITRE del Parlamento Europeo sobre Horizon 2020
Los pasados días 18 y 19 de junio, se debatieron en la Comisión ITRE del Parlamento Europeo seis proyectos de informes legislativos relacionados con "Horizon 2020":
- Proyecto de informe sobre la propuesta de Reglamento del Parlamento Europeo y del Consejo por el que se establece Horizonte 2020, Programa Marco de Investigación e Innovación (2014-2020).
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- Proyecto de informe sobre la propuesta de Decisión del Consejo por la que se establece el Programa Específico para la implementación de Horizon 2020 - El Programa Marco de Investigación e Innovación (2014 - 2020).
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- Proyecto de informe sobre la propuesta de Reglamento del Parlamento Europeo y el Consejo por el que se establecen las reglas de participación y diseminación en Horizon 2020 2020 - El Programa Marco de Investigación e Innovación (2014 - 2020).
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- Proyecto de informe sobre la propuesta de Decisión del Parlamento Europeo y el Consejo sobre la Agenda Estratégica de Innovación del Instituto Europeo de Innovación y Tecnología (EIT): la contribución del EIT a una Europa más innovadora.
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- Proyecto de informe sobre la propuesta de Reglamento del Parlamento Europeo y de Consejo por la que se modifica el Reglamento (EC) No 294/2008 por el que se establece el EIT.
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- Proyecto de informe sobre la propuesta de Reglamento del Consejo sobre el Programa de Investigación y Formación de la Comunidad Europea de la Energía Atómica (2014-2018) que complementa Horizon 2020 - complementing Horizon 2020 - El Programa Marco de Investigación e Innovación.
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El Consejo ha alcanzado una orientación general parcial sobre Horizon 2020 y también ha tomado nota del progreso realizado en las restantes tres partes del paquete legislativo de Horizon 2020: el Programa Específico para implementar Horizon 2020, las reglas de participación y diseminación y el Programa Euratom.
Entre los elementos debatidos se incluyen:
- la simplificación de los procedimientos que aplicarán para financiar proyectos,
- la posibilidad de ampliar la participación reforzando el atractivo de las carreras de los investigadores en la UE,
- el cumplimiento de principios éticos y de la legislación relevante,
- la mayor participación de las PYMEs en proyectos de investigación cubriendo toda la cadena desde la idea al mercado,
- las PPPs,
- la coherencia con otros instrumentos políticos y financieros, nacionales y de la UE.
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En este texto de compromiso se incluyen entre otras, las siguientes cuestiones:
- Se espera que al menos el 20% del presupuesto combinado de "Liderazgo en tecnologías industriales y de capacitación" y de "Retos Sociales" vaya a las PYME.
- Horizon 2020 se implementará principalmente a través de proyectos colaborativos transnacionales, que serán complementados por asociaciones público- privadas y asociaciones público-públicas.
- Las ciencias sociales y humanidades estarán completamente integradas en cada uno de los pilares de Horizon 2020 y en particular en el reto social "Europa en un mundo en cambio: sociedades inclusivas, innovadoras y reflexivas".
- Se establecen los siguientes retos sociales:
- Salud, cambio demográfico y bienestar;
- Retos de la bioeconomía europea: seguridad alimentaria, agricultura y silvicultura sostenibles, investigación marina y marítima y de aguas continentales;
- Energía segura, limpia y eficiente;
- Transporte inteligente, ecológico e integrado;
- Acción por el clima, eficiencia de los recursos y materias primas;
- Europa en un mundo en cambio: sociedades inclusivas, innovadoras y reflexivas;
- Sociedades seguras- Protegiendo la libertad y seguridad de Europa y sus ciudadanos.
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El documento contiene una serie de recomendaciones a la Propuesta de la Comisión Europea, que incluyen:
- Horizon 2020 debe ser tan simple y bien estructurado como sea posible.
- La excelencia y la escalera de excelencia deben ser los motores principales de Horizon 2020
- Es esencial que Horizon 2020 y los Fondos Estructurales sean complementarios y que se construyan puentes en ambas direcciones, enlazando los dos programas
- Los Fondos Estructurales podrían ser utilizados para ayudar a facilitar el paso desde la concepción hasta el mercado y para mejorar las capacidades de investigación
- El vínculo entre la ciencia, la investigación y la innovación, por una parte, y la competitividad de la de la industria europea por otro lado, deben ser reforzados.
- Horizonte 2020 debe ser implementado de tal manera que tenga un efecto estructural en la organización de la investigación europea, dando lugar a un proceso de investigación e innovación acelerado, colaborativo y estimulante.
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Para la preparación de la sesión del Consejo de Competitividad de los próximos días 30 y 31 de mayo, se ha publicado un Informe de Progreso sobre las Propuestas de Horizon 2020:
- Propuesta de Reglamento del Parlamento Europeo y del Consejo por la que se establecen las normas para la participación y diseminación en Horizon 2020
- Propuesta de Decisión del Consejo relativa al Programa Específico por el que se ejecuta Horizon 2020
- Propuesta de Reglamento del Consejo sobre el Programa de Investigación y Formación de la Comunidad Europea de la Energía Atómica (2014-2018) que complementa Horizon 2020
Bajo la Presidencia Danesa del Consejo las Propuestas han sido examinadas en el Grupo de Trabajo "Investigación" y el Grupo Conjunto "Investigación y Cuestiones Nucleares" y en el documento se recogen las principales reacciones, que se refieren entre otras a las siguientes cuestiones:
- Reglas de participación y diseminación: clarificación del valor añadido de la financiación a una única empresa en el instrumento dedicado a PYME; distinción entre proyectos de investigación e innovación a efectos de determinación del porcentaje de financiación; porcentaje de financiación de costes indirectos; uso de
full costs por determinados tipos de participantes; posibilidad de introducir una opción de costes de escala de unidad para los costes de personal no basada en costes reales;
- Programa Específico: objetivo de participación de PYME; compromiso financiero previo a largo plazo y nivel de cofinanciación de FET Flagships; mayor énfasis a aspectos no tecnológicos (incluyendo servicios) en Liderazgo Industrial; división del Reto 6 en dos partes dando lugar a un nuevo Reto Social.
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Se ha publicado recientemente una actualización del calendario provisional de la tramitación en su primera lectura del paquete legislativo de Horizon 2020 en la Comisión ITRE del Parlamento Europeo.
Se espera que la consideración de los borradores de informes tenga lugar a mediados de junio y que la consideración de las enmiendas (presentadas hasta finales de junio) tenga lugar en septiembre. La votación en la Comisión ITRE, tendría lugar entre octubre y noviembre de 2012. No se establece en esta actualización cuándo se votará en el pleno.
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Un conjunto de reglas único, claro y consistente para la participación y diseminación de resultados en Horizon 2020 es clave para una implementación exitosa de todo el Programa Marco.
Para conseguir estos objetivos que se han establecido por el Parlamento Europeo en informes anteriores y también para cumplir con las demandas que se han planteado en comunidad investigadora, habrá que lograr un equilibrio entre cuatro principios cruciales: simplificación, responsabilidad, flexibilidad y fiabilidad.
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La Comisión de Industria, Investigación y Energía del Parlamento Europeo celebrará una Audiencia Pública sobre Horizon 2020 el 20 de marzo de 2012, que contará con la presencia de la Comisaria de Investigación, Innovación y Ciencia. El programa está dividido en cuatro partes: Ciencia Excelente, Retos Sociales, Liderazgo industrial y PYME y Prioridades de Participación.
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El Consejo celebró un debate sobre Horizon 2020 sobre la base de un informe presentado por la Presidencia que se centra en dos principales temas: temas transversales dentro del programa Horizonte 2020 (como cooperación internacional y el papel de las ciencias sociales y humanidades), y la participación de las PYME.
Muchos Estados Miembros destacaron las ventajas de la integración de las ciencias sociales y las humanidades en proyectos de investigación con el fin de abordar mejor los retos sociales. Esta integración también se considera útil en el proceso de innovación.
Algunas delegaciones señalaron que, aprovechando la experiencia adquirida y el trabajo del Foro Estratégico de Cooperación Internacional (SFIC), un enfoque proactivo por parte de la UE y sus Estados Miembros a la cooperación internacional en investigación y desarrollo podría resultar en mayores beneficios recíprocos a través de la elección de una estrategia definida. Los ministros también tomaron nota del anuncio hecho por la Comisión de una Comunicación que se publicará sobre estos aspectos en los próximos meses.
Por último, todas las delegaciones mostraron un fuerte apoyo para facilitar la participación de las PYME en el proceso de innovación a través de acciones que se llevarán a cabo tanto a nivel nacional como de la UE, tales como: simplificación de los instrumentos para las PYME, la promoción de clusters, un mejor acceso al capital riesgo, asociaciones, el aumento de las oportunidades de la contratación pública, la colaboración con universidades, etc.
El objetivo de la Presidencia es alcanzar un entendimiento común en el Consejo sobre el contenido del Programa Marco en mayo de 2012.
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El documento de preparación del Consejo de Competitividad recoge un resumen de los debates de la reunión ministerial informal celebrada el 2 de febrero en aspectos relacionados con investigación y también recoge lo fundamental del debate de orientación sobre Horizon 2020.
La reunión ministerial se centró en tres aspectos: complementariedades con otros programas de la UE y en particular con los fondos de la Política de Cohesión; simplificación; e importancia de unir investigación e innovación.
En lo relativo al debate de orientación de Horizon 2020, se destacan como aspectos a tratar en los próximos meses aspectos horizontales como cuestiones de género, colaboración internacional y ciencias sociales y humanidades. Otros aspectos que se destacan sobre Horizon 2020, se relacionan con la participación de las PYME y la innovación.
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En este documento se señalan una serie de temas para debate:
- Un presupuesto más ambicioso: los 80.000 millones de € propuestos se considera que representan un incremento modesto (sólo el 6% en términos reales) respecto al nivel de financiación del FP7 en el año 2013
- Un presupuesto más equilibrado: se considera importante mantener un equilibrio entre la financiación de la innovación y la financiación de proyectos de investigación con resultados a más largo plazo. Igualmente, se señala que un excesivo recurso a P2P y PPP puede no ser muy realista en el momento actual. En ambos casos, se pide un desglose indicativo del presupuesto
- Estructura e implementación de Horizon 2020: en el caso de Liderazgo industrial, se considera que puede ser confusa la mezcla de instrumentos y objetivos. En Retos sociales, se propone una subdivisión dentro del reto "inclusive, innovative and secure societies". Se propone cualtificar objetivos de impacto de Horizon 2020. Se plantea una mayor participación del Parlamento en la implementación del Programa
- Aumentar la participación: se señala que Horizon 2020 necesitaría incluir actividades significativas y concretas destinadas a aumentar el número de investigadores, instituciones y territorios participantes en el programa
- Recursos humanos: se destacan cuestiones como que se deben destinar mayores recursos para las acciones Marie Curie o que éstas y las ayudas del ERC necesitan asegurar una cierta continuidad, mencionándose la continuidad en la institución de los beneficiarios y grupos creados, una vez que termina la financiación de la UE.
- Incremento de la participación del sector privado: con instrumentos específicos, mayor flexibilidad en la gestión, incorporación de más actividades de transferencia de conocimiento en los proyectos, creando un régimen administrativo más ligero para determinadas ayudas, organizando la estructura de apoyo a la innovación adecuada a nivel local, etc.
- Mayor simplificación
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El Consejo de Competitividad celebró un primer debate público sobre Horizonte 2020 y los Ministros expresaron sus puntos de vista preliminares sobre el nuevo programa presentado por la Comisión Europea.
Se ha subrayado una serie de elementos destinados a fomentar el crecimiento y a hacer frente a los retos sociales, que incluyen lo siguiente:
- Simplificación notable mediante un programa de arquitectura más sencilla, un conjunto único de normas y menos burocracia;
- Enfoque inclusivo abierto a nuevos participantes, garantizando que puedan participar los investigadores e innovadores de alto nivel de toda Europa y fuera de ella;
- Mayor apoyo a la innovación, proporcionando una financiación fluida y coherente desde la idea hasta el mercado, que conduzca a un estimulo económico directo;
- Especial atención a la creación de oportunidades empresariales, especialmente para las PYME, al abordar mediante la ciencia y la innovación los principales retos sociales;
- Sinergias con otras fuentes de financiación e instrumentos de investigación n en Europa.
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Propuesta de texto legislativo publicado por la Comisión Europea relativo al establecimiento de Horizon 2020, el programa plurianual para la financiación de la investigación y la innovación que sustituirá al vigente Séptimo Programa Marco (2007-2013). En la misma se recogen los objetivos y prioridades del programa, se detallan sus líneas generales y se desglosa su dotación financiera total entre prioridades y objetivos.
Horizon 2020 se concibe como una herramienta clave para la implementación de la iniciativa emblemática "Unión por la Innovación" y propone un enfoque más estratégico e integrado para la investigación y la innovación. Cuenta con tres prioridades: ciencia Excelente, Liderazgo Industrial y Retos Sociales, y en su Propuesta la Comisión Europea propone dotarlo con más de 80.000 millones de euros para su periodo de vigencia (2014-2020). Entre las principales novedades del programa respecto a su predecesor, pueden destacarse: una importante simplificación, la integración de investigación e innovación, el mayor apoyo a la innovación y a actividades cercanas al mercado y el estar muy centrado en crear oportunidades de negocio en torno a las respuestas a los grandes retos sociales.
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Propuesta de la Comisión Europea en el que se recogen las normas de participación y de explotación y diseminación de resultados que se aplicarán en Horizon 2020. Las reglas son comunes para todos los componentes del programa, incluidas iniciativas del artículo 185 del Tratado, Joint Technology Initiatives, las actividades que actualmente se enmarcan dentro del CIP y las actividades del EIT.
Se propone un porcentaje de financiación único según el tipo de acción financiada para todas las actividades dentro del proyecto y común para todos los participantes. Igualmente, se propone simplificar el cálculo de costes indirectos, aplicando como regla general el 20% de los costes directos excluidos los correspondientes a subcontratación y los correspondientes a los recursos puestos a disposición por terceras partes. La regla general respecto al número mínimo de participantes se mantiene en tres entidades de Estados Miembros o Asociados distintos, independientes entre sí.
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Propuesta de la Comisión Europea relativa al único Programa Específico para la implementación de Horizon 2020. El Programa Específico se divide en cuatro partes: ciencia Excelente, Liderazgo Industrial, Retos Sociales y Acciones directas no nucleares del Centro Común de Investigación. En el documento se establecen los objetivos específicos para estas cuatro partes.
Para la implementación Programa, se publicarán anualmente Programas de Trabajo y se propone un nuevo instrumento destinado a las PYME se aplicará en "Liderazgo en tecnologías industriales y facilitadoras" y en "Retos Sociales", ámbitos en los que se espera que el presupuesto destinado a PYME alcance el 15% en conjunto. Horizon 2020 facilitará el acceso a financiación de riesgo, tanto mediante un instrumento de deuda como un instrumento de capital.
Se incluyen un conjunto de indicadores para el seguimiento de los resultados y el impacto, asociados a cada una de las cuatro partes del Programa Específico.
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Propuesta de texto legislativo de la Comisión Europea relativo al Programa EURATOM para el periodo (2014-2018) que incluye tanto acciones directas del Centro Común de Investigación, como acciones indirectas.
En el documento se establecen los objetivos científico-tecnológicos en los ámbitos cubiertos por el programa: energía nuclear (fusión y fisión) y protección de la radiación.
ITER es objeto de una Decisión separada.
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