1. Introducción

En los últimos años, la Ciencia y la Tecnología (C&T) han estado en el punto de mira de investigadores y gobernantes en todo el mundo, por su capacidad de generación de crecimiento económico. Los informes de C&T publicados por los países, se han convertido tanto en un medio de rendición de cuentas a los ciudadanos como en un "indicador de prosperidad" de un país. Para el efecto, Estados Unidos, como primera potencia mundial, es punto de referencia para los demás países, razón por la cual es de interés conocer cómo se gestiona la actividad investigadora de dicho país.

En este sentido, debe destacarse la labor de la National Science Foundation (NSF), institución gubernamental, cuyo objetivo de promover la investigación en todos los ámbitos, le ha convertido en eje del desarrollo de proyectos de ciencia y tecnología en estados unidos, al servir como fuente de financiación y seguimiento de los mismos.

La NSF elabora sus planes estratégicos sobre la base de presupuestos, objetivos y la evaluación de la actividad realizada, hasta construir un sistema de control de actividades y de resultados bien estructurado, que ha participado, con otras instituciones económicas, sociales y ambientales, en mantener a ese país como líder mundial en el desarrollo del conocimiento, siempre en las fronteras de la ciencia y la tecnología.

Con base en los diferentes documentos publicados en el sitio web de la fundación: www.nsf.gov, y en particular en su informe de indicadores de ciencia e ingeniería 2004, el objetivo del presente artículo no es mas que describir la organización y estructura de la Fundación, sus áreas de actuación y los indicadores que las componen, con el propósito de ilustrar los procesos de planeación, ejecución, evaluación y ajuste propios de tales sistemas.

Para ello, en la primera parte, se resume el contexto histórico de la NSF y los hechos más relevantes desde su creación; en la segunda parte, se realiza una descripción de sus planes estratégicos hasta llegar al actual; en la tercera parte, se expone la estructura del informe de indicadores de 2004, de las áreas que lo componen y los indicadores utilizados y en la última parte entregamos unas breves conclusiones sobre la Ciencia y la Tecnología en Estados Unidos.

2. Contexto histórico

Desde 1944, a partir de las recomendaciones del Dr. Vannevar Bush (Bush, 1945), Director de la Oficina de Investigación y Desarrollo Científico, al Presidente Franklin D. Roosevelt, se empieza a esbozar la estrategia de Estados Unidos en torno a la dirección de la investigación, como una forma de aplicar el conocimiento acumulado en la solución de problemas técnicos de la guerra, a la mejora de la salud pública, la creación de nuevas empresas que generaran más puestos de trabajo y la elevación del nivel de vida de la nación.

Los principios básicos sobre los cuales se fundamentó esta propuesta de apoyo gubernamental a la investigación y la educación científica destacaban la necesidad de que el gobierno aceptara la responsabilidad de promover el flujo de nuevos conocimientos científicos y el desarrollo del talento científico en la juventud norteamericana ya que dichas responsabilidades eran de incumbencia del Estado, porque afectaban la salud, empleo y seguridad nacional. Para el cumplimiento efectivo de estas, se requería la creación de una agencia global, que suministrara los fondos necesarios para apoyar la investigación básica en las facultades y universidades, coordinara los programas de investigación en asuntos de la mayor importancia para el bienestar nacional, formulara una política gubernamental nacional para la ciencia, auspiciara el intercambio de información científica entre profesionales y laboratorios, tanto en Estados Unidos como en el extranjero, y asegurara los incentivos a la investigación en la industria y las universidades

A modo de resumen, en la tabla 1, se pueden apreciar los hechos más importantes en la historia de la NSF, desde su creación hasta el momento actual, y cómo algunos de ellos han generado en su momento un cambio de política científica en Estados Unidos (Mazuzan, 1994).

Dentro de esta serie de hechos relevantes se destacan algunos, que obligaron a los Estados Unidos en su momento, a realizar cambios en su política científica. Tal es el caso del lanzamiento del Sputnik I por la Unión Soviética, en 1957, que generó una reorganización interna de los propios comités del Congreso y la promulgación de leyes para fomentar la financiación federal de la I+D. Asimismo, en julio 1958, se creó la Administración Nacional para la Aeronáutica y el Espacio (NASA) y se le dio la responsabilidad del avance tecnológico en el programa espacial. La NASA no sólo simbolizó la respuesta de Norteamérica al desafío soviético, sino que también afianzó el papel federal en el apoyo a la ciencia y la tecnología.

Otro hecho de importancia es el relacionado con la extrema preocupación por la seguridad nacional y la prevención de la posible influencia del comunismo que, guiada por el senador Mac Arthur, llevó a la persecución contra algunos de los más sobresalientes investigadores y artistas, entre los cuales estuvieron J. R. Oppenheimer, creador de la bomba atómica y Charles Chaplin. A raiz de tales sucesos la NSF definió como política que el otorgamiento de ayudas a proyectos y becas, estaría basado en las capacidades de los investigadores y la calidad de sus investigaciones y que las ayudas serían otorgadas a las instituciones y no a los científicos directamente. Dos años más tarde, el Presidente Eisenhower siguió el ejemplo de la NSF y extendió esta política a toda la nación.

En los años 60, durante el gobierno del Presidente Nixon, la NSF no fue ajena a la turbulencia política del momento, como consecuencia de la guerra de Vietnam y la crisis del petróleo, periodo en el cual se fortalece al abrir programas de investigación aplicada sobre el tema ambiental.

Todavía no se conocen con exactitud los efectos de las medidas tomadas por Estados Unidos a raíz de los ataques sufridos en septiembre de 2001, especialmente, las relacionadas con el acceso de estudiantes e investigadores extranjeros a este país y al control ejercido sobre los que ya residen allí. Es posible que estas medidas generen una disminución del flujo de investigadores, con la consecuente repercusión negativa en sus resultados científicos.

3. Los planes estratégicos

En 1990 se presentó al Senado de los Estados Unidos de América un programa federal para evaluación del desempeño de las entidades del estado, cuya aprobación, en 1993, se concretó en el "Decreto de desempeño y resultados del gobierno", (GPRA por sus siglas en inglés de "Government Performance and Results Act") (U.S.Government, 1993). El contenido del decreto se integró al United States Code^[1], constituyéndose en método obligado de trabajo para todas las Agencias Federales y Estatales de ese país.

El propósito del decreto era el de mejorar la eficiencia y la efectividad de las funciones del Estado. Por esta razón, se ordena a cada institución y programa, enfocarse al logro de resultados y a la calidad del servicio y satisfacción del cliente, a través de la integración de la planeación estratégica, los presupuestos, las metas y medidas de desempeño. Los planes estratégicos deberán enfocar sus objetivos para un período de seis años y actualizarlos cada tres años; deberán presentarse informes públicos cada tres años con los objetivos, los indicadores y los progresos conseguidos.

Para concretar el plan de la fundación (NSF) el presidente Clinton escribió, en 1993 un mensaje a la nación, denominado "Ciencia: el recurso infinito" (Clinton, 1993). En él anuncia el establecimiento de un Consejo nacional de ciencia y tecnología, NSTC por sus siglas de "National Science and Tecnology Council"^[2] , que coordinará la I+D en toda la nación, hará parte del gabinete presidencial y será dirigido directamente por el presidente, elevando la ciencia y la tecnología al nivel de los programas prioritarios de gobierno. En el mensaje, el presidente da a conocer al pueblo americano, los objetivos y metas de la investigación científica y su relación con el bienestar, la seguridad nacional y la calidad de vida. Publica así los objetivos del nuevo consejo y de la fundación, que operará como su oficina ejecutiva.

El primer plan estratégico de la fundación, "NSF in a changing world", es publicado en 1995. En su introducción se fijan algunos criterios que dan a entender cuáles serán sus líneas de acción prioritarias: primero, puesto que el presupuesto de la nación para I+D apenas llega al 4% del total federal, la inversión a realizar debe tener un efecto catalítico para conseguir impacto en la sociedad y su futuro. Segundo, la sinergia con la academia y la atención a las necesidades de la industria para su competencia en el mercado global, permitirán que las partes compartan las oportunidades y responsabilidades de reconocer y responder a los retos del presente y el futuro. Tercero, las próximas generaciones necesitarán mejor nivel educativo para competir en el mundo.

Dicho plan estratégico recoge los objetivos y principios con los cuales venía trabajando la NSF desde su creación, que de acuerdo con el texto, eran los siguientes: (NSF, 1995a):

• "Llevar a los Estados Unidos hasta la posición de liderazgo mundial en todos los aspectos de la ciencia, las matemáticas y la ingeniería. Tal liderazgo permitirá ampliar las opciones para determinar el curso del futuro económico y de la seguridad nacional.
• Promover el descubrimiento, integración, diseminación y empleo de nuevos conocimientos para ponerlos al servicio de la sociedad, resolver problemas nacionales y para otras contribuciones de interés nacional.
• Conseguir la excelencia de los Estados Unidos en la educación para las ciencias, las matemáticas, la ingeniería y la tecnología.
• Y para el logro de cada uno de estos objetivos, se plantean las siguientes estrategias:
• Desarrollar el capital intelectual del país, patrocinando actividades de excelencia en grupos de población y regiones que no participan de los avances científicos.
• Fortalecer la infraestructura física de investigación, modernizando instalaciones y equipos de Universidades y Centros de Investigación y planeando las necesidades futuras, en particular, las relacionadas con las tecnologías de la información.
• Integrar investigación y educación, potenciando la educación con el placer del descubrimiento y sus conexiones con la experimentación dirigida, la observación cuidadosa y el pensamiento analítico en todos los niveles.
• Promover la cooperación, apoyando la colaboración entre la comunidad académica, la industria, las demás agencias del gobierno, las escuelas de educación primaria y secundaria y otras centros similares en el resto del mundo."

En septiembre de 1997 aparece un segundo plan estratégico, para la NSF denominado "NSF GPRA Strategic Plan" (NSF, 1997b) según las siglas del decreto de eficiencia del gobierno a la que se hizo referencia antes, en el cual es evidente el esfuerzo para ajustar el plan anterior y las tareas definidas, a las guías establecidas por el decreto en cuestión.

Este nuevo plan establece la relación entre unas metas concretas y las inversiones realizadas en ellas, y define los programas de investigación sujetos de inversión. También se hace énfasis en la necesidad de contar con información relevante y a tiempo, sobre el desarrollo de la ciencia y la ingeniería a nivel internacional.

También aporta el criterio de vincular el plan estratégico con el desempeño tanto de la agencia misma, en su administración, como de los diferentes programas en los cuales se hará la inversión. El plan define algunos indicadores de desempeño, un primer intento en ese sentido.

En septiembre de 2000, aparece el tercer plan estratégico denominado "NSF-GPRA Strategic Plan", para el período 2001 a 2006 (NSF, 2000c). En éste como en los demás planes, existe la preocupación de recoger los avances de los anteriores, y el espíritu de la carta de Vannevar Bush, conservando los objetivos fundamentales, pero precisando los detalles de los objetivos y resultados a obtener en ese período.

La figura 1 nos muestra la estructura del plan estratégico de la NSF, así como también, las áreas claves de medición de la C&T:

Figura 1. INTER-RELACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO Y EL INFORME DE CIENCIA E INGENIERÍA DE LA NSF

Este plan del 2000 tiene como novedad, que define una visión concreta:

Y confirma la clara misión que le ha sido establecida:

E inmediatamente después, define su propósito actual:

Que se concreta en un lema con tres acciones:

Para las cuales define unas líneas de acción concretas:

Personas: Desarrollar una fuerza de trabajo diversa, competitiva a nivel internacional y globalizada, de científicos, ingenieros, y ciudadanos bien preparados. Esta tarea soporta la misión en cuanto se dirige a programas para fortalecer el potencial de la investigación científica y la ingeniería, y los programas de educación en todos los niveles, y en todos los campos de la ciencia y la ingeniería.

Ideas: Conseguir un conocimiento básico profundo y amplío en ciencia y en ingeniería, tarea que se dirige hacia cumplir el objetivo de la misión relacionado con la ciencia y la investigación básicas.

Herramientas: Proveer una infraestructura de investigación actualizada y ampliamente accesible. Esta tarea tiende a cumplir con el objetivo de fortalecer el potencial de investigación y con el de conseguir la información básica necesaria para desarrollar una política internacional y nacional de ciencia y tecnología.

Una vez demarcadas las tareas, se enfocan en el presupuesto, más de 4.500 miles de millones de dólares y en la asignación y descripción de los programas en los cuales se invertirá.

Para establecer prioridades, identificar oportunidades y diseñar programas y actividades, la NSF define tres guías estructurales para los siguientes cinco años. Estos son:

1. Desarrollar capital intelectual. Se invertirá en desarrollar capacidades colectivas de desempeño, específicamente en el descubrimiento, aprendizaje, creación e identificación de problemas y en la formulación de soluciones. Se busca invertir en activar grupos de investigadores de baja productividad en resultados o publicaciones.
2. Integrar investigación y educación. Se invertirá en programas que integren la investigación y la educación, en particular en aquellos que desarrollen el profesorado hacia la promoción del aprendizaje vinculado a la excitación del descubrimiento.
3. Promover asociaciones. La colaboración y asociación entre disciplinas e instituciones del gobierno, la industria y la academia permite el movimiento productivo de personas, ideas y herramientas y consigue hacer óptimo su impacto en la economía y la sociedad.

Así como también se definen cuatro criterios coyunturales:

1. Apoyar la investigación iniciada por investigadores competentes a lo largo de todas las fronteras de la ciencia y la ingeniería. Incluyendo, cuando sea el caso, investigadores y/o grupos de investigación que no hayan solicitado fondos. Se trata de contribuir al avance y de sembrar semillas para nuevos conceptos y oportunidades.
2. Identificar y financiar la investigación en "oportunidades no encontradas" que fortalecen y fertilizan las disciplinas de la ciencia y la ingeniería y prometen resultados significativos para la nación. Se trata de identificar oportunidades que puedan llegar a hacer más eficientes las disciplinas de la ciencia y la tecnología, es decir, otras tales como las matemáticas.
3. Enfatizar en algunas áreas emergentes y trascendentes que permitirán el desarrollo de la ciencia y la tecnología, el objetivo es acelerar el progreso mediante la identificación y eliminación de brechas o barreras. Se trata de reclutar nuevos talentos, invitar científicos de diferentes campos a "mirar juntos por la ventana" y de entrenar nuevos investigadores para nuevas áreas que produzcan mejores resultados.
4. Las tecnologías de la información, en particular, la creación de programas de ordenador que permitan nuevas y mejores aproximaciones a los problemas: la simulación, por ejemplo. La biocomplejidad ambiental, referida a los fenómenos que resultan de las interacciones dinámicas entre los componentes biológicos, físicos y sociales de los diversos sistemas de la tierra. El mejoramiento de la educación en el entendimiento y estímulo al aprendizaje, y en la amplia participación de los miembros de la sociedad y finalmente, la ciencia e ingeniería de nanoescala, son los aspectos mas recomendados.
5. Ampliar la participación y mejorar la diversidad de los programas patrocinados. Para incluir las diversas minorías.

Las tres tareas, las tres guías y los cuatro criterios, marcan los conceptos con los cuales la fundación y sus ejecutivos darán acceso a los fondos, a la vez que informan a los potenciales beneficiarios, sobre sus posibilidades y el enfoque que deben darle a sus propuestas de investigación.

En el primer apéndice aparece una herramienta primordial: "Factores críticos para el éxito" y se refiere a la excelencia en la administración. Con unas instrucciones de implementación, se definen cuatro factores críticos:

• Operar un sistema creíble y eficiente de revisiones por méritos para la evaluación de los proyectos presentados,
• Usar a fondo las nuevas tecnologías computacionales y de Internet en el manejo de la información
• Mantener un equipo de trabajo diverso, capaz y motivado que trabaje con eficiencia e integridad e
• Implementar el aseguramiento de calidad del desempeño administrativo y las reformas indicadas por los encargados de la implementación del decreto de eficiencia GPRA.

Este último punto en particular marca el hecho de que los planes estratégicos son realizados de acuerdo con un patrón establecido que no es modificable con facilidad.

Un tercer apéndice, sobre aseguramiento del desempeño de la fundación, describe las dificultades de evaluar los resultados obtenidos y el tiempo consumido para actividades como la investigación y la educación, y deja claro que la fundación habrá tenido éxito si los resultados de las inversiones realizadas en un periodo de tiempo, han servido para obtener progresos significativos en la consecución de objetivos específicos.

Se definen entonces, cuatro formas de evaluación:

1. Los grupos que solicitan financiación y las instituciones que los presentan, deben adjuntar sus registros propios de información, desempeño y revisión de méritos previos, así como un registro de instalaciones, equipos, currículo de los investigadores a cargo, otras fuentes de financiación y certificados de la fundación respecto de proyectos anteriores. La información se debe entregar al presentar el proyecto, y en informes anuales y de final de proyecto. Se asignará la financiación con base en las revisiones de pares, acordes con criterios desarrollados^[3] por la propia fundación. Para recibir la financiación será necesario entregar un informe adicional.
2. Para asegurar la calidad del desarrollo de las propuestas aprobadas, los programas serán auditados por un equipo de expertos cada tres años. Se evaluarán los resultados de los proyectos anteriores y el desarrollo del actual. Las recomendaciones de dichos comités son incorporadas a las evaluaciones de cada grupo.
3. Los resultados de las visitas serán evaluados por comités de la dirección de la fundación para juzgar la efectividad de los programas y describir sus fortalezas y debilidades. El equipo de trabajo de la fundación tiene control sobre las asignaciones de presupuesto y los tiempos para su disposición.
4. Finalmente, para verificar los avances obtenidos de forma global, se define un grupo de fuentes de información directa que permite evaluar los resultados y que se integra en un informe de indicadores de ciencia y tecnología, para ser utilizado como eje central del replanteamiento del nuevo plan estratégico 2003-2008 (NSF, 2003d).

3. Informe de Indicadores de Ciencia e Ingeniería

En enero de 2004, la Oficina Nacional de las Ciencias, NBS^[4], presentó el informe denominado "Indicadores de Ciencia e Ingeniería". El informe, en dos partes (NSB, 2004), que se apoya en una serie de indicadores de ciencia y tecnología, fue diseñado para proveer información amplia y cuantitativa acerca de la ciencia, la ingeniería y la tecnología para ser utilizado en la toma de decisiones políticas privadas o públicas.

El informe contiene análisis cuantitativo de los aspectos determinantes en el alcance, calidad y vitalidad del sistema de ciencia y tecnología, presenta información sobre la educación en ciencia, matemáticas e ingeniería en todos los niveles, sobre la fuerza de trabajo de científicos e ingenieros, sobre el desempeño de los estados unidos en I+D y su competitividad en la alta tecnología, y sobre las actitudes públicas respecto de la ciencia y la tecnología. En respuesta a las necesidades de los usuarios se han desagregado algunos indicadores internos referidos a los estados de la nación.

El contexto en el cual son presentados los indicadores se corresponde con el análisis de la situación actual en el plan estratégico 2003 –2008, en cuanto hace referencia directa al carácter dinámico del proceso de planeación estratégica y a la necesidad de que responda también a las condiciones externas en cuanto a la naturaleza, la dirección y el proceso de investigación y educación, así como de otras relacionadas con su impacto potencial. En concreto, compara los indicadores nacionales con los de otros países y regiones del mundo.

Es decir, el informe es un análisis de fortalezas y debilidades del sistema nacional de ciencia y tecnología, organizado en las siguientes áreas:

1. Educación elemental y secundaria
2. Educación superior en ciencia e ingeniería
3. Fuerza laboral en ciencia e ingeniería
4. Estados Unidos y la investigación y el desarrollo a nivel internacional
5. I+D en la academia
6. Industria, tecnología y mercado global
7. Ciencia y tecnología: Actitudes y comprensión de la población
8. Indicadores por estados

En todos los casos, los indicadores utilizados son el resultado de la adquisición de datos desde las fuentes primarias, es decir, no se hace referencia o utilización alguna de las revisiones y auditorias realizadas a los diferentes proyectos, sino exclusivamente a los resultados obtenidos y su referencia con el pasado.

A continuación, se presentan cada uno de los capítulos del informe.

1. Educación elemental y secundaria

Las referencias para la presentación de los indicadores sobre educación elemental y secundaria son tres: primero, el informe de 1983 "una nación en riesgo", donde se plantean los pobre resultados obtenidos por los estudiantes hasta ese momento; segundo, el objetivo marcado por el Departamento de Educación de los Estados Unidos, en 1989, de que para el año 2000, sus estudiantes fueran los primeros en el mundo en cuanto a sus logros en matemáticas y ciencias y, en tercer lugar, la preocupación de saber que tal objetivo, en 2003, aún es lejano.

Dentro de esta área, se han seleccionado ocho variables que se consideran críticas para evaluar el desarrollo, tendencias y condiciones que afectan la calidad de la educación primaria y secundaria en ciencias y matemáticas. Estas son:

1.1.1. Desempeño de los estudiantes (respecto de sus compañeros)
1.1.2. Trabajo en clase y logros de los estudiantes (respecto de niveles
internacionales)
1.1.3. Estándares curriculares y evaluación
1.1.4. Currículos e instrucción
1.1.5. Calidad de los profesores
1.1.6. Inducción, desarrollo profesional y condiciones de trabajo
de los profesores
1.1.7. Tecnologías de la información en las escuelas
1.1.8. Transición a la educación superior

Entre las conclusiones más relevantes que se observan al evaluar los resultados de los indicadores para el año 2003, entre otros, reflejan que hasta los nueve años, los estudiantes norteamericanos califican por encima del promedio internacional, a los trece años apenas llegan al promedio y a los diecisiete años, incluso aquellos que han reforzado sus conocimientos, están por debajo del nivel promedio internacional.

Los datos obtenidos muestran también, las importantes diferencias en los resultados entre grupos étnicos, una debilidad identificada tiempo antes, y adicionalmente, se comparan los resultados propios con los de otros países o regiones del mundo, ya que el objetivo es ser los mejores a nivel internacional.

Los indicadores establecidos corresponden a los aspectos relevantes de la educación elemental y secundaria: Están los estudiantes, los profesores, el currículo que los guía y los resultados obtenidos, incluyendo la incorporación de los ordenadores en el aprendizaje. Los registros de los indicadores se amplían a los de hace veinte o treinta años, los datos obtenidos parecen irregulares y no se aprecian mejoras significativas, excepto en los indicadores del desempeño por edades y de la incorporación de los ordenadores al aprendizaje.

La relevancia de los indicadores es dispar. Unos son ya de poca utilidad: ha dejado de ser útil medir las diferencias entre hombres y mujeres; otros son útiles para ajustar detalles: las diferencias entre grupos étnicos o la falta de entrenamiento de los profesores en el uso de los ordenadores, y el par de indicadores del desempeño por edades y de la incorporación de los ordenadores, que resultan de gran utilidad estratégica. Queda claro que, aún después del diseño cuidadoso de los indicadores surge entre ellos una especie de selección natural, de los más fuertes y útiles, que a la vez que agota algunos de ellos, resalta la importancia de otros.

2. Educación superior en ciencia e ingeniería

En éste caso se recuerda como referencia que el crecimiento económico de las sociedades modernas depende de las innovaciones desarrolladas por una fuerza laboral formada en instituciones de educación superior.

• Los cambios científicos requieren profesionales graduados con mejor desarrollo matemático.
• Los cambios tecnológicos abren nuevas posibilidades de aprendizaje desde los ordenadores y facilitan el acceso a la información.
• Los cambios poblacionales reducen la cantidad de relativa de jóvenes, materia prima para estudiantes de ciencias e ingeniería, lo cual otorga mayor importancia a los grupos étnicos de menor incorporación tradicional a los estudios de educación superior y a los extranjeros que llegan a estudiar, para quedarse.

Adicionalmente, en una nueva dificultad, las medidas de seguridad tomadas a raíz de los hechos del 11 de septiembre de 2001 han reducido el acceso de extranjeros a la educación superior estadounidense.

En el informe se presentan los datos sobre diferentes aspectos de la estructura del sistema de educación superior, doctorandos extranjeros y una comparación a nivel internacional de los indicadores relacionados con las siguientes variables de este grupo:

2.1.1. Estructura de la educación superior
2.1.2. Incorporación a la educación superior
2.1.3. Grados en la educación superior
2.1.4. Doctorandos extranjeros
2.1.5. La educación superior a nivel internacional

No aparecen indicadores relacionados con los logros de los estudiantes y la calidad del proceso educativo similar a los establecidos para la educación elemental y secundaria del numeral 1 de este mismo informe. Tampoco se hace referencia a un sistema de certificación de la calidad en la educación superior en ciencia e ingeniería.

3. Fuerza laboral en ciencia e ingeniería:

Dentro de este grupo se incluyen los graduados en las áreas de ciencias de la vida, ingeniería, ciencias sociales, matemáticas e informáticas, que laboren como técnicos y tecnólogos, investigadores, educadores, y gerentes. También hay personas con educación en estas áreas que desempeñan actividades fuera del ámbito de la clasificación. Es el caso de escritores, directores financieros y otras ocupaciones, donde el servicio como puente utilizando conocimientos en ciencia e ingeniería, para la comunicación con personas no conocedoras del tema, es de suma importancia.

De otra parte, se observa que aunque el número de trabajadores con habilidades en ciencia e ingeniería, constituye una parte muy pequeña del total de mano de obra estadounidense, su contribución a la innovación, tecnológica y crecimiento económico, investigación y acumulación de conocimiento es enorme.

Para la clasificación y la evaluación de de este grupo, se han definido cuatro variables:

3.1.1. Perfil de la fuerza laboral en ciencia e ingeniería
3.1.2. Mercado de trabajo y condiciones laborales para los recién graduados
3.1.3. Edad y jubilación
3.1.4. Fuerza laboral global y la de los Estados Unidos

Los indicadores de este grupo nos dan una visión amplia sobre la composición actual de la fuerza laboral: características demográficas, condiciones del mercado de trabajo, la edad y perfil de retiro del trabajo. Este último es clave para la previsión de la estructura de la fuerza laboral y por lo tanto, de las posibles necesidades que se puedan presentar hacia el futuro en alguno de los campos de actividad.

En el último apartado, se enfoca la mano de obra global: tanto su crecimiento en el extranjero como la importancia de los movimientos de migración de científicos e ingenieros a Estados Unidos y el resto del mundo.

En general, se concluye que el mercado de trabajo de ciencia e ingeniería de EE UU sigue creciendo, tanto en números absolutos como en porcentaje del mercado de trabajo total.

A pesar de que en las dos décadas pasadas el crecimiento más dramático se dio en el sector de las Tecnologías de información, también hay que decir que han sido las ocupaciones de ingeniería y de ciencias informáticas las que han sido excepcionalmente afectadas por la recesión reciente, causando que la tasa de paro para individuos en este tipo de ocupaciones haya sido la más alta de los últimos 20 años, con el 3.9 por ciento en 2002.

Una de las conclusiones más importantes en este ámbito, es la de que Estados Unidos se enfrenta una gran amenaza expresada en que la tasa de crecimiento de su fuerza laboral en ciencia e ingeniería puede disminuir rápidamente en la próxima década, debido al envejecimiento de la población empleada en esta área. Adicionalmente, con la creciente competencia internacional por científicos extranjeros, la mayoría de los países ha empezado a reducir las barreras de ingreso a estos talentos, al mismo tiempo, Estados Unidos empieza a endurecer los requisitos, tras los atentados de septiembre de 2001.

Esta disminución del crecimiento de mano de obra en ciencia e ingeniería, sería un cambio fundamental para la economía estadounidense, que puede llegar a afectar tanto al cambio tecnológico como al crecimiento económico del país.

4. Estados Unidos y la I+D internacional:

La I+D es reconocida como clave para el crecimiento económico y el bienestar social de una nación. A pesar de que los gastos en I+D en Estados Unidos nunca han excedido el 3% del producto nacional bruto y que los retornos sobre esta inversión han sido difíciles de medir, comunidades de académicos y gobernantes toman los gastos en I+D como un indicador de cambio tecnológico y de la capacidad de innovación de una nación.

Por la misma dificultad para medir los retornos de este gasto, la evaluación que se hace de los mismos está más relacionada con el desglose del gasto total, para conocer hacia qué áreas se dirige específicamente, en un intento por relacionar esta dirección y la generación o no de resultados en algún sentido, así como también la tendencia mundial en la distribución de éstos recursos.

Las variables que se han definido para este grupo son:

4.1.1. Tendencias nacionales en I+D
4.1.2. Desempeño y presupuesto federales para I+D
4.1.3. Vínculos tecnológicos: contratos, colaboraciones y transferencia
de tecnología
4.1.4. Tendencias y comparaciones en I+D a nivel internacional
4.1.5. Inversiones en I+D por parte de empresas multinacionales

Mediante los indicadores de este grupo se intenta analizar hacia dónde se dirige la investigación y el desarrollo interno, las asignaciones presupuestarias realizadas en esta área, el grado de transferencia de tecnología alcanzado entre los componentes del sistema^[5], las tendencias en esta área tanto a nivel nacional como internacional y su grado de desarrollo con respecto a Estados Unidos y, por último, la inversión que realizan las empresas multinacionales en esta área.

Los aspectos más importantes relacionados con esta área tienen que ver con las tendencias mundiales observadas en el campo de la I+D en defensa: los ataques terroristas han hecho cambiar en Estados Unidos la tendencia de disminución de la inversión en la investigación en esta área que se venía presentando. Mientras tanto, otros países en todo el mundo han mantenido su foco en I+D en áreas diferentes a defensa y han intentado tomar pasos activos hacia la intensificación y el enfoque de su actividad de I+D.

El foco de las actividades de I+D también está cambiando, como reflejo de amplios cambios tecnológicos y nuevas oportunidades de investigación científica. La I+D industrial se dirige cada vez más a industrias de servicio (contra las de fabricación) y la mayor parte del crecimiento de I+D industrial se ha realizado en biotecnología y tecnologías de la información. Además, los fondos federales de investigación han cambiado notablemente hacia las ciencias de la vida durante los últimos años.

Además del desarrollo y financiación de I+D, la organización de actividades de este tipo también ha sufrido un cambio sustancial. A nivel corporativo se acentúan cada vez más las tendencias a desarrollar mercados y lugares de producción en el extranjero y a la necesidad de tecnologías científicas. Una tendencia paralela es la confianza creciente sobre fuentes de tecnología externas y alianzas en I+D para compartir gastos, riesgos, y recursos y promover el desarrollo de capacidades innovadoras, cada vez más relevantes para la competitividad a largo plazo.

El cambio reseñado no sólo afecta el desarrollo y las implicaciones políticas de las actividades de I+D en Estados Unidos y el extranjero, sino que también representa nuevos desafíos para el desarrollo de indicadores de ciencia y tecnología. En parte, para dirigir estos cambios, la NSF, a través de la Oficina del Censo, (quien realiza la encuesta de I+D Industrial de la NSF), y la Oficina de Análisis Económico (BEA)^[6],han iniciado un proyecto estadístico conjunto para explorar la composición internacional de la actividad de I+D en los Estados Unidos. Es necesario garantizar mejores investigaciones para el rastreo del crecimiento, en la "web", de asociaciones entre firmas, universidades, agencias federales y laboratorios que realizan I+D. El entendimiento de este dinámico y cambiante proceso, es esencial para una economía estadounidense cada vez más orientada a la producción, difusión, y explotación del conocimiento científico.

5. I+D en la academia

De acuerdo con el informe, el sector académico aporta la mayor contribución al progreso científico y tecnológico de los Estados Unidos; tanto en la preparación de nuevos ingenieros e investigadores, como en la generación de conocimiento y nuevas ideas. Es así como, las actividades de I+D en las universidades, apoyan la innovación tecnológica e impulsan el desarrollo económico, como un verdadero motor de progreso.

Se ha identificado el hecho de que los productos y el impacto positivo de la I+D se asumen como garantizados, razón por la cual se ha definido la necesidad de desarrollar indicadores de corto plazo para contabilizar los resultados de las inversiones realizadas e indicadores de largo plazo para establecer el impacto de los resultados en el mejoramiento en la calidad de vida de las personas.

Las variables que se han definido para este grupo son:

5.1.1. Recursos financieros para la I+D en la academia
5.1.2. Científicos e ingenieros doctorados en la academia
5.1.3. Productos de la investigación: patentes y artículos

En el 2002 la inversión en I+D en la academia estadounidense fue de 33 mil millones de dólares, de los cuales el estado aportó 19 mil millones, que corresponde al 60% del total.

Sin embargo, los indicadores muestran el comportamiento de las inversiones, en el que se destaca el crecimiento de la participación de la industria en la inversión en I&D, que llega hasta cerca del 7% respecto al 3% de hace 30 años. Se muestra también el gran crecimiento en la inversión para áreas dedicadas a I+D, medidas en metros cuadrados, 90% de los cuales han sido asignados a seis áreas: ciencias biológicas, ciencias médicas, ciencias agrícolas, ingeniería, ciencias físicas y ciencias de la tierra, atmósfera y océano.

Se muestran también algunas variaciones en el reparto de las inversiones, que se desplazan de las ciencias de la vida y la computación hacia las ciencias ambientales y la psicología. El inventario continúa con una evaluación del mercado laboral para los doctorados y termina con el registro de artículos y patentes.

El aporte más interesante de esta parte del informe con las observaciones acerca de cómo las patentes, resultados aparentemente prácticos y obvios de la investigación, pueden interferir de forma importante con las funciones de formación de nuevos investigadores, de investigación básica sin interés comercial directo, debido al desplazamiento del interés de las instituciones y los líderes de los grupos hacia los objetivos comerciales más inmediatos y representativos en dinero.

Además, se registra que, al menos en algunas ocasiones, la percepción de la población respecto de las patentes, es de violación del interés público, en el sentido que la investigación inicial es patrocinada por el estado, pero es explotado comercialmente por los dueños finales de las patentes.

Queda claro que la evaluación del rendimiento de las inversiones en I+D y en particular, la definición de cuáles son los productos a evaluar, aún no es clara, y no se aprecian iniciativas o tendencias que puedan mejorar tal situación.

Dado que la apreciación generalizada es que los resultados a largo plazo están garantizados, los recursos para la I+D permanecen garantizados. Pero existe urgencia en el desarrollo de los indicadores adecuados.

6. Industria, tecnología y mercado global

La competitividad de una nación puede ser evaluada por sus habilidades para producir bienes, para encontrarles un mercado a nivel internacional y para mejorar la calidad de vida de sus habitantes. Aunque los Estados Unidos continúan siendo la mayor economía del mundo, y los estadounidenses continúan disfrutando de una alto nivel de vida, muchas otras naciones han avanzado en su capacidad tecnológica y cada vez más, significan un reto al liderazgo de Estados Unidos en muchas áreas de la tecnología.

Este capítulo se centra en cómo la nación desarrolla, usa y comercializa el producto de las inversiones en ciencia y tecnología realizadas en la academia, la industria y el gobierno.

El informe es explícito en la búsqueda y asimilación de criterios e indicadores provenientes de varias fuentes, pero en particular, se nutre de dos fuentes: las definiciones de la OCDE sobre la clasificación de industrias manufactureras con base en sus inversiones en I+D, que coincide plenamente con los propios indicadores estadounidenses y se nutre también de un modelo de indicadores de alta tecnología desarrollado por el Instituto de Tecnología de Georgia en Atlanta.

El capitulo concluye con una discusión sumaria de los resultados de una encuesta propia desarrollada por la fundación (NSF).

Las variables que se han definido para este grupo son:

6.1.1. La tecnología norteamericana en el mercado
6.1.2. Exportadores de nuevas tecnologías
6.1.3. Tendencias internacionales en I+D
6.1.4. Inventos patentados
6.1.5. Capital de riesgo y empresas de alta tecnología
6.1.6. Características de las empresas innovadoras de los Estados Unidos

La innovación en los criterios e indicadores justifica una descripción de cada grupo:

Dentro del grupo referido a la tecnología norteamericana en el mercado, se revisa la perspectiva de los Estados Unidos a nivel global, desde su posición en el mercado de los productos de alta tecnología, la competitividad de las industrias de alta tecnología y la tendencia de las importaciones y exportaciones de conocimiento "know how" tecnológico.

Se insiste en que la innovación mejora las posiciones en el mercado, crea nuevos mercados, usa los recursos más productivamente y conlleva mejores salarios. A continuación, se muestra con datos la superioridad tecnológica de los Estados Unidos y su vinculación a los grupos de industrias de alto nivel tecnológico y de nivel tecnológico medio-alto, entre los cuales se mantiene como líder en prácticamente todos los campos, desde hace al menos veintidós años.

El análisis de exportadores de tecnología resulta más bien un estudio de inteligencia de mercado, respecto de los potenciales competidores. El informe evalúa las posibilidades de desarrollo de varias regiones del mundo, mediante el uso de la información de países tipo. Se recogen información relacionada con:

• Las acciones tomadas por un país determinado para hacerse competitivo.
• La infraestructura socioeconómica del país en estudio, en cuanto a instituciones que soporten y mantengan los recursos humanos, físicos, organizacionales y económicos esenciales para llegar al desarrollo
• La infraestructura tecnológica con que cuenta el país para desarrollar, producir y mercadear nuevas tecnologías y
• La capacidad de producción en cuanto a los recursos físicos y humanos que posee y su potencial de hacerlos producir de forma eficiente.

Los resultados no sorprenden, ya que se concluye que la competencia viene de Japón, Alemania-Europa seguidos de India y China. Sorprenden Israel e Irlanda, que ya alcanzan los niveles de la Europa occidental.

Las tendencias internacionales en I+D se mantienen; en cuanto a nivel de los países desarrollados, la inversión en I+D va en su mayoría hacia la industria aeroespacial, motores y vehículos, productos químicos, y manufactura de equipo electrónico. Pero aparece un resurgimiento de las compañías dedicadas a los servicios de I+D.

En cuanto a patentes registradas en Estados Unidos, el 53% son originales de allí mismo y Japón y Alemania suman el 26% y Francia y Reino unido el 9%. Japón se especializa en equipos electrónicos de consumo, Alemania en industria pesada, motores, impresión de materiales avanzados y nuevas tecnologías de producción. Taiwán y Corea del sur se adelantan en tecnologías de la comunicación y computación.

En cuanto a capital riesgo y empresas de alta tecnología, se registran caídas fuertes, ocasionadas por la ruptura de la burbuja tecnológica, que afectó a las empresas"puntocom", aunque las compañías asociadas a Internet siguen acumulando la mayor cantidad de inversión de capital riesgo. Sin embargo, es claro que los inversores no arriesgan en "capital semilla", que apenas llega al 1% del total invertido como capital riesgo.

Casi la mitad de las compañías estadounidenses en las cuales las tecnologías de la información tienen importancia significativa o crítica ha desarrollado nuevas soluciones informáticas en el último año, o esperan hacerlo en el próximo. Las compañías dedicadas a los servicios o programas llevan ventaja en ello a las que desarrollan equipos. En las demás industrias aparece una clara inclinación hacia la innovación de procesos, más que de productos, por resultar más productiva. Finalmente, las firmas invierten en bienes y servicios que incrementen la productividad, facilitando la comunicación y reduciendo costos.

Como conclusión, Estados Unidos continúa como líder en el desarrollo y como proveedor de tecnología, tanto a nivel nacional como a nivel global, apoyado en dos factores: primero, el compromiso de la nación con la inversión en C&T, y segundo, los efectos de escala que resultan de un mercado interno grande y ávido de adoptar nuevas tecnologías. La misma dinámica que se espera del mercado ampliado de Europa y del mercado de Asia.

La descripción algo más detallada del contenido de éste capítulo tiene como objetivo mostrar el trabajo de inteligencia de mercado, que revisa los detalles del entorno exhaustivamente, hasta definir la propia posición en el mercado, en este caso mundial.

7. Ciencia y tecnología: Actitudes y comprensión del público

Aunque la mayoría de los norteamericanos reconocen y aprecian los beneficios de la ciencia y la tecnología, no están muy bien informados acerca de estos temas. Esta desinformación hace que la comunidad científica norteamericana esté preocupada, ya que puede afectar al nivel de apoyo gubernamental a la investigación, al número de jóvenes que escogen carreras de ciencia y tecnología.

Las confusiones llegan hasta el punto en que se reconocen como disciplinas científicas, y de hecho crecen en adeptos, la astrología y otras disciplinas seudo científicas.

Esta preocupación, ha hecho que en el informe de la NSF se incluya este capítulo como parte importante del estado de la ciencia y tecnología en Estados Unidos: la percepción pública de C&T y el conocimiento que tienen las personas sobre este tema. Cuáles son los temas que despiertan mayor interés en el público y de qué forma acceden a la información sobre los mismos.

Para ello, se han definido tres áreas que pretenden responder esta serie de interrogantes. Estas son:

7.1.1. Fuentes de información, interés y conocimiento percibido
7.1.2. Conocimientos del público sobre ciencia y tecnología
7.1.3. Actitudes del público sobre los temas de ciencia y tecnología

Un estudio realizado por la NSF en 2001, proporciona la siguiente información relevante sobre este tema:

La mayoría de americanos reconoce y aprecia los beneficios de la C&T. El público en general, apoya la posición del gobierno de financiar investigación básica. Y en general, los norteamericanos tienen una actitud positiva hacia esta.

A pesar de esto, las personas no conocen mucho sobre C&T. Aproximadamente el 70% de los norteamericanos no entiende los procesos científicos, su habilidad tecnológica es débil y la creencia en falsa ciencia^[7] se ha extendido y tiende a crecer. Así mismo, el porcentaje de respuestas correctas a una batería de preguntas diseñadas para evaluar el nivel de conocimiento y entendimiento de términos y conceptos científicos, no ha cambiado considerablemente en los últimos años.

A pesar del apoyo mostrado hacia la C&T, el 70% de los norteamericanos creen que la investigación científica no presta suficiente atención a los valores morales. Aunque la mayoría está en contra de la clonación humana, están divididos con respecto a la investigación con células madre.

La mayor parte de la información sobre los últimos desarrollos en C&T la obtienen de la televisión. Aunque Internet se ha convertido, desde su aparición, en la principal fuente de información sobre algunos específicos temas científicos.

8. Indicadores por estados de la nación:

Este capítulo ha sido incluido en el último informe de la NSF, en respuesta al creciente interés tanto de la comunidad política como de la investigadora, sobre el papel de la ciencia y la tecnología en el desarrollo económico regional.

Los datos usados han sido tomados tanto de fuentes públicas como privadas y cubren, en la mayoría de los casos, un período de 10 años que permiten identificar tendencias significativas.

La disponibilidad de una información precisa y oportuna al nivel estatal, es una importante herramienta para formular una política eficaz de C&T a nivel nacional.

24 indicadores han sido incluidos en este capítulo y agrupados en las siguientes variables:

8.1.1. Educación secundaria
8.1.2. Educación superior
8.1.3. Fuerza laboral
8.1.4. Recursos financieros para I+D
8.1.5. Resultados de I+D
8.1.6. Ciencia y tecnología en la economía

Los indicadores de las dos primeras variables, muestran el logro educativo en un estado en particular. Están centrados en conocer las habilidades de los estudiantes en ciencias y matemáticas (en el nivel secundario), los salarios de los profesores en la escuela pública, y los egresados y estudiantes de ciencia e ingeniería.

Los indicadores de fuerza laboral se centran en el nivel de entrenamiento en ciencia e ingeniería de la fuerza laboral empleada. Estos indicadores reflejan el nivel educativo de la mano de obra y el grado de especialización en disciplinas y ocupaciones de ciencia e ingeniería.

Los indicadores en la sección financiera, se dirigen a mostrar la fuente y el nivel de financiación para I+D, así como también la inversión realizada en I+D en relación al volumen de negocios del estado en cuestión, la comparación de indicadores muestra el grado en el cual la I+D es dirigida por participantes industriales o académicos.

Las dos últimas áreas, cuantifican la fortaleza de las actividades de I+D de una región a través de la medida de su producción de patentes, producción científica, inversión de capital riesgo y actividad de negocios de alta tecnología.

4. Conclusiones

Pueden observarse tres tipos de conclusiones en este apartado: las relativas a la actual ventaja competitiva estadounidense, las relacionadas con el método de organización de las actividades en la sociedad del conocimiento y las asociadas con los lapsos de tiempo transcurridos entre el momento de la actuación sobre los factores y la obtención de los resultados esperados.

Muchas décadas de inversión en I+D, al menos desde antes de la segunda guerra mundial, han sentado en Estados Unidos una base sólida para el desarrollo de sus actividades de Ciencia y Tecnología, actividades que muestran unos excelentes resultados en numerosas innovaciones tecnológicas y un gran número de industrias de alta tecnología que explotan esas innovaciones tanto para su beneficio como para el de la economía nacional estadounidense. Los resultados también son concretos en la generación de cerca de una tercera parte de los artículos científicos a nivel mundial.

Paralelamente a la inversión basada en la confianza que generan los resultados históricos, hay que destacar la organización de todo un sistema que soporta la carga de planeación, ejecución y evaluación de las actividades realizadas en el área de Ciencia y Tecnología, que enfoca la inversión hacia las actividades más importantes y que considera en su evaluación los resultados obtenidos al final de la cadena social: la percepción de los ciudadanos, como medida de satisfacción de los clientes finales. Al fín y al cabo ellos aportan los impuestos que financian todo el sistema.

La apuesta que ha hecho Estados Unidos por estructurar su Ciencia de esta manera, le ha dado la posibilidad de tener una información ágil, rápida y actualizada, no sólo de sus indicadores sino también de las actividades que desarrollan los demás países en el mundo lo que le permite estar atento a las oportunidades o amenazas que puedan surgir en este campo.

Es por esto, que a pesar de que en la actualidad, el mismo informe prevé una serie de dificultades inmediatas en relación con el desarrollo de su fuerza laboral, también es cierto que esto les permite desarrollar la estrategia adecuada que contrarreste o neutralice esta amenaza y así, anticiparse a estos acontecimientos. El resultado de mantener un liderazgo sólido con la perspectiva de potenciarlo con base en estudiantes mejor preparados, es una clara ventaja del sistema propuesto.

De otro lado, la metodología, la historia y el contenido de los cinco planes estratégicos de la NSF, ilustran el proceso dinámico de la planeación, atento a las oportunidades y a la identificación de factores de actuación, que permitan dinamizar las actividades y ganar eficiencia hacia los objetivos propuestos. Los dos últimos planes, el de 2001-2006 y el de 2003-2008 se estructuran alrededor de los criterios de presupuestos, objetivos, factores de actuación, controles de proceso e indicadores de resultados, criterios que se levantan como columnas estructurales para la eficiencia en la sociedad del conocimiento.

En los últimos diez años, Estados Unidos ha realizado una inversión enorme para mejorar los indicadores de sus resultados en ciencia y tecnología. A pesar de ello, aún no se observan tendencias claras de mejoramiento que avalen la inversión, quizá el resultado más claro, es que los niños menores de nueve años ya cumplen el objetivo de ser los mejores estudiantes del mundo.

Las tecnologías de la información (ordenadores, "software" e Internet), las cuales se han llevado una parte importante de la inversión, ven un cuello de botella en su aporte por la necesidad de personal entrenado en su uso y desarrollo creativo.

Para concluir, la información consignada aquí es valiosa en la medida que permite aprender cómo trabaja el líder, en particular, de su capacidad para identificar errores y efectuar correcciones, de un método específico para la organización de un sistema productivo, de la necesidad de poner la ciencia entre las prioridades del estado y de cómo, bajo su consideración de potencia dominante, todo debe mirarse desde la perspectiva de la seguridad nacional.

Bibliografía

Bush, Vr. (1945). "Science the endless frontier". A Report to the President. Washington, United States Government Printing Office.

Clinton W, Gore A., (1993)."Science, the endless resource". en "Science in the National Interest".
http://clinton4.nara.gov/WH/EOP/OSTP/Science/html/Sitni_Home.html

Mazuzan, G.T. (1994)."The national science foundation: a brief history" Office of Legislative and Public Affairs.

National Science Board. (2004). Science and Engineering Indicators 2004. Two volumes. Arlington, VA: National Science Foundation (volume 1, NSB 04-1) (volume 2, NSB 04-1A).

National Science Foundation. (1995a). NSF in a Changing World..

National Science Foundation. (1997b). GPRA Strategic Plan, FY 1997-FY 2003.

National Science Foundation. (2000c). GPRA Strategic Plan FY 2001– 2006. September 30,.

National Science Foundation. (2003d). Strategic Plan 2003-2008.

U.S.Government. (1993) "Government Performance Results Act of 1993", en
http://www.whitehouse.gov/omb/mgmt-gpra/gplaw2m.html

Notas :

[1]La Oficina del Consejo de Revisión de la Ley, prepara y publica el Código de Estados Unidos, que es una consolidación y codificación por temas, de las leyes generales y permanentes de Estados Unidos.

[2]Que ha derivado en el NSB (National Science Board).

[3]Básicamente, mérito intelectual de la actividad propuesta y amplitud del impacto de la misma en la sociedad

[4]Por sus iniciales en inglés: National Board Sciences.

[5]Principalmente Universidad-Empresa y colaboraciones entre empresas tanto nacionales como internacionales.

[6]Bureau of Economic Analysis, que depende del Departamento de Comercio de Estados Unidos y realiza la encuesta internacional de la inversión.

[7]Astrología, Ciencias Ocultas, entre otras.