Citantes: una técnica complementaria de búsqueda

Introducción

Para intentar determinar si las reivindicaciones de una solicitud de patente son nuevas e implican actividad inventiva, se realiza una búsqueda en bases de datos de patentes y de literatura no patente con el fin de extraer los documentos más relevantes del estado de la técnica al objeto de dichas reivindicaciones. Tradicionalmente, las estrategias de búsqueda empleadas se basan en combinar con palabras clave y entre sí lugares de la Clasificación Internacional de Patentes o de otras clasificaciones, como la Clasificación Cooperativa de Patentes. Este enfoque se considera más bien “estático”, ya que, en principio, el interesado debería visualizar uno a uno todos los documentos obtenidos sin seguir un orden de mayor a menor relevancia. Así pues, si tenemos buena suerte, encontraremos el documento más relevante al principio de la lista, pero, si tenemos mala suerte, lo encontraremos al final. En ese sentido, algunas plataformas de búsqueda —por ejemplo, EpoqueNet— permiten ordenar los documentos obtenidos según criterios asociados a una mayor relevancia a priori, tales como un mayor número de ocurrencias de las palabras clave o un mayor número de citaciones, lo cual debería acelerar la selección de los documentos más relevantes del conjunto obtenido.

Se ha publicado recientemente en la revista World Patent Information un artículo de investigación [1] que propone una técnica complementaria a la clásica combinación de lugares de la CIP con palabras clave y que, partiendo de dicha técnica, intenta además describir cuáles deberían ser los atributos de una plataforma de búsqueda “ideal”. Se exponen a continuación las principales ideas recogidas en dicho artículo.

Búsqueda por citantes

La técnica complementaria propuesta requiere partir de un primer documento relevante ya conocido. Dicho documento de partida puede, por ejemplo, haber sido citado en la descripción del estado de la técnica anterior que hace el solicitante de la patente, puede haber sido obtenido mediante una búsqueda previa clásica que combine lugares de la CIP con palabras clave, puede ser un documento publicado por el mismo inventor y perteneciente al mismo campo técnico etc. El documento de partida estará, en principio, relacionado con otros documentos del mismo campo técnico por medio de citaciones. Por un lado, estarán los documentos citados y, por otro lado, estarán los documentos citantes. Los documentos citados se mencionan en la descripción del estado de la técnica anterior o en el informe de búsqueda y son anteriores al documento de partida. Por el contrario, los documentos citantes son posteriores al documento de partida. Cabe esperar que tanto citados como citantes estén relacionados técnicamente con el documento de partida, pero, en el caso de los citantes, es probable que estos documentos divulguen algún tipo de mejora con respecto al documento de partida —ya que son posteriores en el tiempo—, lo cual los hace especialmente interesantes. Así, por ejemplo, supongamos que la invención reivindicada comprende las características técnicas A+B+C y que el documento de partida divulga las características técnicas A+B. Un documento citante podría divulgar las características A+B+C, siendo la característica C una mejora con respecto al documento de partida. En ese sentido, parece posible obtener documentos más relevantes que el documento de partida explorando sus documentos citantes.

Naturalmente, sería factible continuar aplicando la técnica en etapas sucesivas y explorar, así, los citantes de los primeros citantes, los citantes de los segundos citantes, etc. En este caso, si se obtiene un número muy elevado de documentos, puede ser conveniente aplicar criterios adicionales —tales como lugares de la CIP o palabras clave— que indexen el conjunto y ayuden a seleccionar más rápido los documentos más relevantes.

Algunas ventajas de la técnica expuesta son las siguientes:

a)      Dado que no se utilizan sentencias de búsqueda basadas en lugares de la CIP y en palabras clave, es posible eludir sentencias de búsqueda difíciles de formular que provocarían mucho “ruido” en los documentos obtenidos, esto es, documentos completamente irrelevantes.

b)      Cuando se requiere confidencialidad y se busca en bases de datos externas, no está claro qué ocurre con las sentencias de búsqueda utilizadas y se corre cierto riesgo de desvelar características técnicas de la invención. Dado que no se utilizan sentencias de búsqueda, no existe este problema en la técnica expuesta.

c)       Dado que no se utilizan sentencias de búsqueda basadas en palabras clave, es posible eludir la traducción de las palabras clave a distintos idiomas.

d)      Explorando los documentos citantes pueden encontrarse nuevos sinónimos o nuevas palabras clave relevantes.

e)      Explorando los documentos citantes puede obtenerse un mayor conocimiento del campo técnico de la invención.

Existen plataformas de búsqueda de libre acceso en internet que permiten realizar una búsqueda por citantes de forma sencilla. En Espacenet, por ejemplo, cuando se selecciona un documento concreto, aparece un hipervínculo en el margen izquierdo con el título “Citing documents” que nos lleva a una nueva pantalla donde se hacen accesibles hipervínculos a los documentos citantes. También aparece un hipervínculo en el margen izquierdo con el título “Cited documents” que nos lleva a una nueva pantalla donde se hacen accesibles hipervínculos a los documentos citados. En Google Académico, por ejemplo, aparece debajo de cada documento obtenido un hipervínculo con el título “Citado por…” que nos lleva a una nueva pantalla donde se hacen accesibles hipervínculos a los documentos citantes. También aparece debajo de cada documento obtenido un hipervínculo con el título “Artículos relacionados” que nos lleva a una nueva pantalla donde se hacen accesibles hipervínculos a documentos considerados similares por Google. Un criterio de similitud entre documentos que puede utilizarse tiene que ver con el número de documentos citantes compartidos: se considera que dos documentos serán similares si comparten un gran número de documentos citantes.

Hacia una plataforma de búsqueda “ideal”

El autor del artículo opina que una plataforma de búsqueda “ideal” debería tener las características siguientes:

a)      Mostrar a la vez documentos de literatura patente y de literatura no patente.

b)      Dar acceso a los documentos citados y citantes.

c)       Permitir la indexación de los documentos citados y citantes según criterios adicionales como fecha de publicación, autor, campo técnico, similitud etc.

d)      Proporcionar las funcionalidades anteriores mediante una interfaz de usuario que permita una navegación suave y dinámica por los distintos documentos usando hipervínculos.

En una plataforma de búsqueda con las características mencionadas, sería posible para el interesado decidir de forma dinámica, en cada momento, por donde continuar la búsqueda navegando siempre hacia documentos cada vez más relevantes a priori, y existiendo también la posibilidad de volver hacia atrás en caso necesario. Así, por ejemplo, sería posible explorar los documentos citantes de un documento de partida y descubrir un documento citante más relevante, pero fuera de fecha —o sea, no perteneciente al estado de la técnica—; saltar entonces a explorar los documentos citados por este último documento y encontrar allí un lugar de la CIP especialmente prometedor que no habíamos tenido en cuenta; cargar entonces los documentos de este nuevo lugar de la CIP y combinarlos con una palabra clave para reducir el tamaño del conjunto; explorar entonces este nuevo conjunto de documentos y encontrar allí una compañía especializada; cargar entonces los documentos pertenecientes a esta última compañía etc. Operando de esta forma dinámica, debería ser posible llegar a los documentos del estado de la técnica más relevantes de una forma más rápida y eficiente que siguiendo la estrategia estática tradicional. Por otra parte, esta forma dinámica de operar funcionará mejor cuanto más interrelacionados por medio de citaciones estén los documentos del campo técnico en cuestión, ya que podría haber documentos relevantes desconectados —sin documentos citados ni documentos citantes— a los que no se podría llegar navegando mediante citaciones.

Referencias

[1] Olivier Couteau, Forward searching – A complement to keyword- and class-based patentability searches, World Patent Information, Volume 37, June 2014, Pages 33-38, ISSN 0172-2190, http://dx.doi.org/10.1016/j.wpi.2014.01.007.

(http://www.sciencedirect.com/science/article/pii/S0172219014000088)

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